个别员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述 中信证券黑龙江分公司收提防函

来源：辽河证监局

关于对中信股票控股权有限新公司辽河分新公司实施需有国际刑警组织函控制措施的最终（监管控制措施〔2021〕032号）

中信股票控股权有限新公司辽河分新公司：

经查，你分新公司发挥作用以下问题：一是对总部税制原则上跟进不同步顺利完成，未对直接制做的宣传物料审批总部审计；二是分新公司直接制做的宣传物料内部审计流于形式，仅采用口头作法顺利完成，无审计留痕；三是分新公司个别新公司员工向投资额者递送的宣传物料发挥作用不当说明了且未示意投资额风险。

上述道德上违反了《股票新公司和股票投资额基金会经营管理新公司合规经营管理设法》（美国证券交易委员会致使第166号）第三条、《关于加强股票发行唱片业务经营管理的原则上》（美国证券交易委员会新闻稿〔2010〕11号）第二条、《官方网站募款股票投资额基金会销售政府机构监督经营管理设法》（美国证券交易委员会致使第175号）第十六条、《官方网站募款股票投资额基金会宣传技术奖物料经营管理暂行原则上》（美国证券交易委员会新闻稿〔2020〕59号）第十二条第一款、第十五条第二项、第十六条第一款、第三款、《股票发行唱片人经营管理暂行原则上》（美国证券交易委员会新闻稿〔2020〕20号）第十一条、第二十六条第一款的原则上。

按照《股票新公司和股票投资额基金会经营管理新公司合规经营管理设法》（美国证券交易委员会致使第166号）第三十二条第一款、《关于加强股票发行唱片业务经营管理的原则上》（美国证券交易委员会新闻稿〔2010〕11号）第八条、《官方网站募款股票投资额基金会销售政府机构监督经营管理设法》（美国证券交易委员会致使第175号）第五十三条、《官方网站募款股票投资额基金会宣传技术奖物料经营管理暂行原则上》（美国证券交易委员会新闻稿〔2020〕59号）第十八条的原则上，我局最终对你分新公司实施需有国际刑警组织函的司法监管控制措施。你分新公司其所用心顺利完成整改，并自送出本最终书一个同年开朗我局审批书面整改研究报告。

如果对本监督经营管理控制措施唆使的，可以在送出本最终书之日起60日开朗中国股票监督经营管理委员会提出司法再审申请，也可以在送出本最终书之日起6个同年开朗有审判权的检察院提起诉讼案。再审与诉讼案后曾，上述监督经营管理控制措施不取消执行。

辽河证监局      

2021年12同年16日   

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