湖北证监局关于对韩笑采取监管谈话行政监管措施的最终

韩笑：

经查，你在学海证券交易的股份Ltd担任证券交易分析师期间，对外刊载言行时并未遵守与执业行为特别的法规要求，不符合标准《披露证券交易研究报告规章制度》（上交所公告[2020]20号）第九条、《证券交易分析师执业行为准则》（中证协发[2020]76号）第三条、第十二条的规定，违反了《证券交易公司和证券交易投资额该基金会管理者公司合规管理者切实》（上交所令第166号）第十条第二款的规定。

根据《证券交易公司和证券交易投资额该基金会管理者公司合规管理者切实》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管机构谈论的行政部门监管机构新政策。现要求你于2023年6月底30日下午2时空投有效到我局放弃监管机构谈论。

如果对本管控新政策不服，可在接到本决定书理应60日寻常中国证券交易管控委员会提议行政部门业经核发，也可以在接到本决定书理应6个月底寻常有管辖权的人民法院提起提出诉讼。业经与提出诉讼期间，上述管控新政策不停止执行。

湖南证监局

2023年6月底25日

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