九州期货因居间人管理存在内控缺陷被北京证监局责令施行

天津证监局网站消息，3年底18日，天津证监局发布关于对九州证券有限母公司放任强令改正监管安全措施的尽快。

经查，该母公司存有以下违法或许：一是并未按母公司新制度原则上对均居间人组织起来尽职实地调查，并未对居间人文档展开有效审核；二是并未按照母公司新制度原则上对均顾客展开回访。上述解决办法反映出母公司居间人管理新制度存有内控缺陷，违法了《证券母公司主管部门自行》第五十六条的原则上。

天津证监局说是，该母公司应当自收到本尽快书理应，立即组织起来排查指导，严苛试行《证券母公司主管部门自行》等相关原则上，现代化居间人管理新制度相关新制度并有效试行，切实提高管理新制度新制度管理新制度水平，于1个年底内完成排查并提出书面排查通报。

此外，刘向龙作为时任九州证券副所长，分管经纪业务部，负责管理新制度母公司居间人业务，对上述解决办法负有如此一来管理新制度责任。按照《证券母公司主管部门自行》第一百零九条的原则上，3年底22日，天津证监局尽快对其放任出具非必要函的监管安全措施。