全市首例新三板市场操纵证券交易市场责任纠纷案上海宣判

广告新闻界 于明效 苏州报导

8年底5日，苏州金融法宅对提出诉讼融资者诉受害人A新公司及其具体掌控人邵某隐身金融机构交易低价罪责争拗一事件作出一审判决并公开发表传唤。该事件系全国月所新三板低价隐身金融机构交易低价罪责争拗，也是月所牵扯交易型式隐身金融机构交易低价行为的民事补偿金罪责事件。

受害人A新公司是的新公司新三板低价挂牌新公司。2015年8年底3日起，A新公司在新三板低价的证券所有者方式由协定所有者变更为做市所有者。2017年11年底20日，受害人A新公司发布《关于收到里国金融机构监督管理委员会对控股股东、具体掌控人调查保证书的应于》，内称因牵扯嫌的银行隐身，里国证监会决定对A新公司具体掌控人完成立事件调查。

2020年9年底7日，里国证监会作出[2020]61号《违规决定书》，确认具体掌控人邵某、事件外人左某等于2015年8年底7日至2015年9年底30日在此期间对A新公司完成了跌幅隐身，上述在此期间内，新三板低价做市指数从1515.4点下跌到1322.15点，跌幅为12.75%，而历年来A新公司跌幅从20.26元回升为30.79元（在此期间总价价最高36.50元），上半年为51.97%。

邵某通过其掌控的金融机构联系人在隐身在此期间整年主动买入，主动与做市商总价，大量买卖A新公司证券，迫使做市商不断提高双向买断所在之处，推动总价价格不断回升，其总价量占历年来低价总市值的比率为54.03%。上述交易行为，严重影响了该股总市值，也对其价格走势转化成了重大严重影响。

《违规决定书》还确认，邵某等从2015年9年底14日（A新公司定增投融资对接会召开时间为2015年9年底17日）开始整年8个星期四完成了尾盘隐身。建构行为能力违规行为事实、本质、对白与社会危害高度，里国证监会对邵某触犯150万元的罚款，对其他事件外人亦有相应罚。

提出诉讼于2015年9年底17日作为定增意向融资者参加了A新公司组织召开的定增投融资对接会。通过线APP下多轮谈判，2015年11年底，提出诉讼与A新公司签订《证券日出版注资协定》，以20元/股的价格购入A新公司日出版的股份150万股，共计融资3,000万元。

提出诉讼参加定向增发后，A新公司证券在2015年10年底8日至2018年11年底13日在此期间两次香港高等法院。在此期间A新公司首次刊发A股证券并上市的申再三被里国证监会受理，后又于2018年8年底20日撤回首次刊发A股证券并上市申再三。2017年8年底，A新公司证券所有者方式由做市所有者变更为协定所有者。2018年11年底14日，A新公司再次复牌后第一个星期四的证券价格跌至2.4元。2020年9年底17日，即《违规决定书》应于之日，A新公司证券价格为5元。

提出诉讼因参加A新公司定向增发融资转化成巨额亏损，遂将A新公司及具体掌控人邵某诉至苏州金融法宅，要求两受害人履行隐身金融机构交易低价民事补偿金罪责，提出诉讼诉再三判令两受害人主因补偿金受灾下同22,598,795.28元。

庭审里，原受害人就提出诉讼的融资损失惨重与隐身金融机构交易低价行为否存在根本原因、融资损失惨重不必如何确认及A新公司否必需履行共同补偿金罪责等问题展开辩论。在损失惨重确认方面，为更好听取从业者意见，法宅两次代为从业者机构对损失惨重完成准予、对股权价值完成追溯评估。

苏州金融法宅经民事诉讼确信，根据2014年《里华人民共和国金融机构法》第七十七条，隐身的银行行为给融资者造成损失惨重的，行为能力不必依法履行补偿金罪责。

该事件为新三板低价定增融资者状告的犯罪行为，存在角度看，就其确认除此以外三方面：新三板低价定向增发融资者的金融机构侵权求偿不适用根本原因推定原则上；隐身金融机构交易低价民事补偿金罪责的损失惨重推算有别于金融机构欺诈陈述民事补偿金；对新三板低价金融机构侵权的损失惨重推算，应更好听取从业者意见，以对系统性行业企业完成融资时的科学估值方法等为参阅。

综上，苏州金融法宅再次确认提出诉讼融资所得损失惨重为318万元，故显然判决，受害人邵某履行补偿金罪责，A新公司因并非隐身低价行为能力而不履行共同侵权罪责。

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